2022年10月，宇宙股转公司对4宗非法行为赐与纪律刑事职守；对60宗非法行为选拔自律监管措施，其中55宗非法行为被选拔理论警示、条款提交书面得意的自律监管措施，5宗非法行为被选拔书面神气的自律监管措施。具体事项如下：

一、纪律刑事职守情况

一是广东天富电气股份有限公司(以下简称ST天富)控股鼓动、实践禁止东谈主、董事长兼财务负责东谈主郭振清分袂与 6名当然东谈主将强《股权转让(代捏)公约》，商定郭振清将部分股份转让至6名当然东谈主，且转让股份由郭振清代为捏有，波及股份86.5万股，占公司总股本的1.05%，公司未实时露馅代捏事项，违抗了《宇宙中小企业股份转让系统业务司法(试行)》(以下简称《业务司法》)第1.4条、第1.5条的法则，组成信息露馅非法，控股鼓动、实践禁止东谈主、董事长、财务负责东谈主郭振清细察并参与股份代捏事宜黑丝 写真，未能英勇尽职。我司字据有关法则，对ST天富、郭振清赐与通报品评的纪律刑事职守。

二是安徽亿源药业股份有限公司(以下简称ST亿源)公司董事长李恒勇、公司董事兼董事会文告李大伟于2019年10月至 2020年12月技术代188名投资者捏有公司股份，波及股份 598.6万股，占总股本的比例为7.39%，计议金额5564.3万元，公司未实时露馅代捏事项。2021年12月29日，李恒勇、李大伟及李大伟禁止的有限结伴企业福运堂、厚德堂存在交易ST亿源股份行为，以至二东谈主特别一致行为东谈主统一捏股比例由90.19%变动为84.60%，捏股比例达到挂牌公司已刊行股份的90%和85%时均未暂停股票往来且露馅的权柄变动求教书内容不准确、不完满。2021年12月至2022年1月技术，李恒勇、李大伟及李大伟禁止的福运堂、厚德堂存在短线往来。此外，适度2022年4月30日，ST亿源未依期编制并露馅2021年年度求教。ST亿源的上述行为违抗了《中华东谈主民共和国证券法》第四十四条、《非上市公众公司收购管束办法》第十三条、《业务司法》第1.4条、《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息露馅司法》(以下简称《信息露馅司法》)第三条、第十三条的法则。我司字据有关法则，对ST亿源、董事长李恒勇赐与公开责骂的纪律刑事职守，对董事兼董事会文告李大伟赐与通报品评的纪律刑事职守。

三是北京蓝山科技股份有限公司(以下简称蓝山科技)2017年、2018年、2019年年度求教存在造作记录，公成就行文献假造要紧造作内容，违抗了《业务司法》第1.4条、第1.5条、《信息露馅司法》第三条、《宇宙中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者公成就行并在精选层挂牌司法(试行)》第四条的法则。谭澍、赵瑞梅看成蓝山科技实践禁止东谈主，组织、执行蓝山科技信息露馅非法和诈骗刊行行为，未能英勇尽职，是上述两项非法状为班师负责的专揽东谈主员。我司字据有关法则，对谭澍、赵瑞梅赐与公开责骂并认定其毕生不相宜担任挂牌公司董事、监事、高等管束东谈主员的纪律刑事职守。

四是深发工艺红木(深圳)股份有限公司(以下简称ST 深发红)未能于2022年4月30日前依期编制并露馅2021年年度求教，违抗了《信息露馅司法》第十一条、第十三条的法则。字据我司有关法则，对ST深发红、董事长蔡金典赐与公开责骂的纪律刑事职守。

二、选拔书面自律监管措施情况

10月被选拔书面自律监管措施的非法行为主要为信息露馅非法和公司管束非法两类。

信息露馅非法事项方面，主要为挂牌公司未实时露馅应露馅的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息；任一鼓动所捏挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；要紧往来信息；公司见地范畴及司法变化的信息。

公司管束非法事项方面，一是挂牌公司对外提供担保未实时履行审议设施及信息露馅义务；二是挂牌公司筹议往来未实时履行审议设施及信息露馅义务。

宇宙股转公司按照“建轨制、不骚动、零容忍”，证明履行一线监管服务，捏续强化自律监管，不断普及新三板市集启动质地和市集主体设施化运作水平，对非法行为将强选拔监管措施，切实保护投资者正当权柄，保险新三板市集健康有序发展。