巨乳 露出 天弘中证工程机械主题指数发起A: 天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金居品尊府摘抄(更新)
发布日期:2024-11-02 17:59 点击次数:88
天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金产
品尊府摘抄(更新)
编制日历:2024年10月31日
送出日历:2024年11月01日
本摘抄提供本基金的遑急信息,是招募评释书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完好的招募评释书等销售文献。
一、居品约略
天弘中证工程机械主
基金简称 基金代码 022069
题指数发起
天弘中证工程机械主
基金简称A 基金代码A 022069
题指数发起A
天弘基金不休有限公 招商银行股份有限公
基金不休东谈主 基金托管东谈主
司 司
基金合同见效日 2024年10月29日
基金类型 股票型 往来币种 东谈主民币
运作景色 无为敞开式 敞开频率 每个敞开日
开动担任本基金基金
基金司理 贺雨轩 司理的日历
证券从业日历 2015年06月07日
基金合同见效满三年之日(指天然日),若基金钞票净值低于2亿元
的,本基金应当按照基金合同的商定门径进行计帐并拒绝,无需召开
基金份额执有东谈主大会审议,并不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续
基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规章发生变化,上述
拒绝规章被取消、更动或补充,则本基金不错参照届时灵验的法律法
规或中国证监会规章奉行。《基金合同》见效满三年后继续存续的,
其他
理解20个职责日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者基金钞票净
值低于5000万元情形的,基金不休东谈主应当在如期敷陈中赐与泄漏;连
续60个职责日出现前述情形的,基金不休东谈主应当在10个职责日内向中
国证监会敷陈并提倡治理决议,如执续运作、调治运作景色、与其他
基金合并或者拒绝基金合同等,并在6个月内召集基金份额执有东谈主大
会。法律法则或中国证监会另有规章时,从其规章。
二、基金投资与净值推崇
(一)投资标的与投资策略
良好追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化,收尾与标的指数
投资标的
推崇相一致的弥远投资收益。
本基金的标的指数为中证工程机械主题指数。
本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股(含存托凭据)。为更好
投资边界
地收尾投资标的,本基金可能会一丝投资于照章刊行上市的非成份股(包括
科创板、创业板零散他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭据)、
债券(包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治
债券(含别离往来可转债的纯债部分)、可交换债券、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等)、钞票撑执证券、债券回购、金融生息用具
(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、银行进款(包括左券进款、定
期进款零散他银行进款)、同行存单、货币市集用具以及法律法则或中国证
监会允许本基金投资的其他金融用具(但须允洽中国证监会的谈论规章)。
本基金不错根据谈论法律法则的规章参与融资和转融通证券出借业务。如
法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不休东谈主在履行顺应
门径后,不错将其纳入投资边界。本基金投资于股票的钞票比例不低于基金
钞票的90%,投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于非现款
基金钞票的80%,因法律法则的规章而受限制的情形以外;本基金每个往来
日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往来保证金后,
应当保执不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债
期货、股票期权零散他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规
定奉行。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金不休
东谈主在履行顺应门径后,不错调治上述投资品种的投资比例。
本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数的成份股组成零散权重构建
基金股票投资组合,并根据标的指数成份股零散权重的变化进行相应调治。
当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等行动时,或因申购
和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时,或因某些特殊情
主要投资策略 况导致流动性不足时,或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时,基
金不休东谈主不错对投资组合不休进行顺应变通和调治,从而使得投资组合紧
密地追踪标的指数。本基金的投资策略包括:股票投资策略、存托凭据投资
策略、债券投资策略、钞票撑执证券投资策略、股指期货投资策略、国债期
货投资策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略。
功绩比较基准 中证工程机械主题指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金
与货币市集基金。本基金为指数型基金,采用完全复制法追踪标的指数的表
风险收益特征
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相同的风险收益特
征。
注: 详见《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募评释书》"基金的投资"章
节。
(二)投资组合股产成就图表/区域成就图表
注:天弘中证工程机械主题指数发起A无历史数据。
(三)自基金合同见效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
注:天弘中证工程机械主题指数发起A无历史数据。
三、投本钱基金波及的用度
(一)基金销售谈论用度
以下用度在申购/赎回基金过程中收取:
用度类型 金额(M)/执有期限(N) 收费景色/费率 备注
M<500万 1.00%
申购费
N<7天 1.50%
赎回费 7天≤N<30天 0.30%
注: 归并往来日投资东谈主不错屡次申购本基金,申购费率按每笔申购恳求单独策画。申购用度
由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。
(二)基金运作谈论用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
用度类别 收费景色/年费率或金额 收取方
不休费 0.15% 基金不休东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 40,000.00 元 司帐师事务所
信息泄漏费 0.00 元 规章泄漏报刊
合同商定的其他用度,包括讼师费、 第三方收取方
其他用度
诉讼费等。
注: 1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负,按试验发生额从基金钞票扣除。
最终试验金额以基金如期敷陈泄漏为准。
四、风险揭示与遑急教导
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应适应阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
本基金独到风险:1、本基金是股票型指数基金,原则上采用完全复制法追踪本基金的标
的指数,基金在多半情况下将保管较高的股票投资比例,在股票市集着落的过程中,可能靠近
基金净值与标的指数同步着落的风险。2、标的指数风险:即编制方法可能导致标的指数的表
现与总体市集推崇的相反,此外因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数调治较大,加多
基金投资成本,并有可能因此而加多追踪舛误,影响投资收益。3、标的指数波动的风险:标
的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹办景象、投资者热情和往来制
度等各式要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。4、
追踪偏离风险:即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩推崇与标的指数推崇之间产
生相反的不细则性。5、标的指数变更的风险 :尽管可能性很小,但根据基金合同规章,要是
指数编制机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不
宜继续动作标的指数,或证券市集有其他代表性更强、更允洽投资的指数推出时,本基金不休
东谈主不错依据景仰投资者正当权益的原则,在履行顺应门径后变更本基金的标的指数。基于原标
的指数的投资政策将会改换,投资组合将随之调治,基金的收益风险特征将与新的标的指数保
执一致,投资者须承担此项调治带来的风险与成本。6、追踪舛误限度未达商定标的的风险:
在闲居情况下,本基金力求将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的总共
值限度在0.35%以内,年追踪舛误限度在4%以内,但因标的指数编制法则调治或其他要素可能
导致追踪舛误零散上述边界,本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。7、成份股
停牌的风险:标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌,发生成份股停牌时可能靠近如
下风险:(1)基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。(2)在
极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的符
合要求的赎回款项,由此基金不休东谈主根据基金合同的商定可能采用降速支付赎回款项或者暂停
赎回的措施,投资者将靠近无法按时赢得赎回款项或者无法赎回一皆或部分基金份额的风险。
未作出调治的,基金不休东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则,玄虚议论成份股的退市风
险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行
相应调治。9、指数编制机构住手就业的风险:本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休
和景仰,未来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的不休和景仰,本基金将根据基金合
同的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会敷陈并提倡治理决议,如更换基金标
的指数、调治运作景色、与其他基金合并或者拒绝基金合同等,并在6个月内召集基金份额执
有东谈主大会进行表决,基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终
止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调治运作景色、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风
险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如时间,基金不休东谈主应按照指数
编制机构提供的最近一个往来日的指数信息礼服基金份额执有东谈主利益优先原则保管基金投资
运作,该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与谈论市集推崇有在相反,影响
投资收益。10、基金不休东谈主有权决定本基金是否转型为基金不休东谈主同期不休的追踪归并标的指
数的往来型敞开式指数证券投资基金(ETF)聚会基金并相应修改基金合同,如决定以ETF聚会
基金模式运作,则基金不休东谈主有权在履行顺应门径后使本基金转型为该基金的聚会基金,并相
应修改基金合同,届时无需召开基金份额执有东谈主大会,但需提前公告。投资者还有可能靠近基
金自动转型的风险。11、本基金为发起式基金,基金合同见效满三年之日(指天然日),若基
金钞票净值低于2亿元的,本基金应当按照基金合同的商定门径进行计帐并拒绝,无需召开基
金份额执有东谈主大会审议,并不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。因此,基金
份额执有东谈主还有可能靠近基金合同自动拒绝的风险。12、基金投资特定品种可能引起的风险:
(1)存托凭据投资风险:基金钞票可投资于存托凭据,会靠近与革命企业、境外刊行东谈主、中
国存托凭据刊行机制以及往来机制等相反带来的独到风险,包括但不限于革命企业业务执续能
力和盈利智力等筹办风险,存托凭据执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权
利等方面存在相反可能激励的风险;存托左券自动拘谨存托凭据执有东谈主的风险;存托凭据执有
东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险;存托凭据退市的风险;因多地
上市形成存托凭据价钱相反以及受境外市集影响往来价钱大幅波动的风险;存托凭据执有东谈主权
益被摊薄的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在执续信息泄漏监管方面与境内可能存在
相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。(2)钞票撑执证券投
资风险:1)与基础钞票谈论的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预测风险等与
基础钞票谈论的风险。2)与钞票撑执证券谈论的风险主要包括钞票撑执证券信用增级措施相
关风险、钞票撑执证券的利率风险、钞票撑执证券的流动性风险、评级风险等与钞票撑执证券
谈论的风险。3)其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技能风
险和操立场险。(3)股指期货投资风险:本基金可投资于股指期货,股指期货动作一种金融
生息品,具备一些独到的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、
基差风险、保证金风险、信用风险和操立场险。具体为:1)市集风险是指由于股指期货价钱
变动而给投资东谈主带来的风险。市集风险是股指期货投资中最主要的风险;2)流动性风险是指
由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险;3)基差风险是指股指期货合约价钱和标的指
数价钱之间价钱差的波动所形成的风险,以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成
的期限价差风险;4)保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或保管股指期货合约头
寸所要求的保证金而带来的风险;5)信用风险是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险;6)
操立场险是指由于里面历程的不完善,业务东谈主员出现舛错或者神圣,或者系统出现故障等原因
形成损失的风险。(4)国债期货的投资风险:本基金可投资国债期货,所靠近的风险如下:
险。2)到期日风险。国债期货合约到期时,如本基金仍执有未平仓合约,往来所将按照交割
结算价将本基金执有的合约进行现款交割,本基金存在无法继续执有到期合约的可能,具有到
期日风险。国债期货合约采用什物交割景色,如本基金未能在规如期限内如数录用可交割国债
或者未能在规如期限内如数交纳交割货款,将组成交割毁约,往来所将收取相应的处分性毁约
金。3)强制平仓风险。如本基金参与交割不允洽往来所或者期货公司谈论业务规章,期货公
司有权不罗致本基金的交割恳求或对本基金的未平仓合约强行平仓,由此产生的用度和终结将
由基金承担。4)使用国债期货对冲市集风险的过程中,基金财产可能因为国债期货合约与合
约标的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约缓期时,合约平仓时的价钱与
下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不细则性,靠近跨期基差风险。(5)股票期权投资风
险:本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交
易敌手信用风险、操立场险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。(6)基金
参与融资与转融通证券出借业务的风险:本基金可参与融资及转融通证券出借业务,靠近的风
险包括但不限于:1)流动性风险:靠近大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现
支付赎回款项的风险;2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时了债证券,无法支付相应
权益抵偿及欠据用度的风险;3)市集风险:证券出借后,可能靠近出借时间无法实时处置证
券的市集风险;当已出借证券或一篮子证券中,有部分或单一权重较大的证券,股价出现理解
的着落或理解的飞腾,可能形成按市值加权平均策画的出借剩余期限,较大偏离出借之日所预
计的平均期限;同期,股价出现理解的着落或理解的飞腾,也会使出借证券的钞票占基金钞票
净值的权重,在出借时间偏离出借之日所展望的权重;4)政策风险:证券出借后如遇谈论法
律法则要求发生变化,可能影响业务后继运作和收益,以至产生损失。(7)投资科创板股票
的风险:本基金可投资于科创板股票,科创板股票在刊行、上市、往来、退市等方面的法则与
其他板块存在相反,本基金须承受投资于科创板上市公司谈论的独到风险,包括但不限于:1)
科创板企业无法盈利以至较大蚀本的风险:本基金投资于科创板上市企业不一定盈利,况兼还
可能靠近更大的投资风险。一方面,科创板上市企业相对麇集于新一代信息技能、高端装备、
新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新技能和策略新兴产业规模,通常具有科技插足大、
迭代快、风险高、易被颠覆等特色,存在因紧要技能、居品、筹办模式、谈论政策变化而出现
筹办失败的风险;另一方面,部分科创企业可能尚处于初步发展阶段,企业执续革命智力、主
商业务发展可执续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不细则性,个股投资风险加大。
此外,科创板企业广泛具有出息不细则、功绩波动大、风险高的特征,市集可比公司较少,估
值与刊行订价难度较大。因此,本基金在追求科创板企业带来收益的同期,须承受科创板企业
带来的风险,本基金投资于科创板企业靠近无法盈利以至可能导致较大蚀本的风险。投资者投
资于本基金前,须对科创板市集(包括科创板股票的价钱影响要素和往来法则等)有一定了解
和领路,在感性判断的基础上作念出审慎投资聘请。2)股价大幅波动风险:科创板竞价往来较主
板树立了更宽的涨跌幅限制(上市后的前5个往来日不设涨跌幅限制,自后涨跌幅限制为20%)、
科创板股票上市首日即可动作融资融券标的,可能导致较大的股票价钱波动,从而导致本基金
净值出现大幅波动的风险。3)流动性风险:科创板投资门槛较高,由此可能导致合座流动性
相对较弱。此外,科创板股票网下刊行时,获配账户存在被立时抽中树立一如期限限售期的可
能,由此可能导致基金靠近无法实时变现零散他谈论流动性风险。4)红筹企业的投资风险:
允洽谈论规章的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册,可能采用左券限度架构,
在信息泄漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存在相反。红筹公司注册地、境外上市地等
地法律法则对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在相反。红
筹企业不错刊行股票或存托凭据在科创板上市。存托凭据由存托东谈主签发、以境外证券为基础在
中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭据执有东谈主试验享有的权益与境外基础
证券执有东谈主的权益天然基本特别,但并弗成等同于径直执有境外基础证券。投资者应当充分知
悉存托左券和谈论法则的具体内容,了解并罗致本基金在往来和执有红筹公司股票或存托凭据
过程中可能存在的风险。5)科创板企业退市风险:科创板退市轨制较主板更为严格,退市时
间更短,退市速率更快,退市情形更多,且不再树立暂停上市、规复上市和再行上市法子。一
旦所投资的科创板股票进入退市历程,将靠近退出难度较大、成本较高的风险。6)科创板股
票在刊行与往来机制上与主板市集存在相反的风险:科创板股票在刊行与往来机制上与主板市
场存在相反,可能使本基金标的指数波动较大,从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科
创板股票在刊行与往来机制上与主板市集存在相反包括但不限于:①科创板新股刊行价钱、规
模、节拍等坚执市集化导向,询价、订价、配售等法子由机构投资者主导。科创板新股刊行全
部采用询价订价景色,询价对象限制在证券公司等七类专科机构投资者,而个东谈主投资者无法直
接参与刊行订价。同期,因科创板企业广泛具有技能新、出息不细则、功绩波动大、风险高档
特征,市集可比公司较少,传统估值方法可能不适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市后
可能存在股价波动的风险。②初步询价收尾后,科创板刊行东谈主展望刊行后总市值不知足其在招
股评释书中明确聘请的市值与财务计算上市标准的,将按规章中止刊行。③科创板股票网上发
行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特别公告讦布等与当今上交所主板股票发
行法则存在相反,投资者应当在充分瞻念察并热心谈论法则。④初次公开刊行股票时,刊行东谈主和
主承销商不错采用逾额配售聘请权,不受初次公开刊行股票数目条件的限制,即存在逾额配售
聘请权实施收尾后,刊行东谈主增发股票的可能性。⑤科创板轨制允许上市公司树立表决权相反安
排。上市公司可能根据此项安排,存在限度权相对麇集,以及因每一特别表决权股份领有的表
决权数目大于每一无为股份领有的表决权数目等情形,而使无为投资者的表决权益及对公司日
常筹办等事务的影响力受到限制。⑥出现《上海证券往来所科创板股票上市法则》以及上市公
司规章规章的情形时,特别表决权股份将按1:1的比例调治为无为股份。股份调治自谈论情形
发生时即见效,并可能与谈论股份调治登记时点存在相反。⑦相干于主板上市公司,科创板上
市公司的股权激励轨制更为活泼,包括股权激励贪图所波及的股票比例上限和对象有所扩大、
价钱要求更为活泼、实施景色更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司试验上市交
易的股票数目零散初次公开刊行时的数目。⑧科创板股票在涨跌幅限制,作念市商机制,往来的
单笔陈述数目、最小价钱变动单元、灵验陈述价钱边界,盘中临时停牌情形和严重特殊波动股
票核查轨制等与上交所主板市集股票往来存在相反。7)监管法则变化的风险:科创板股票相
关法律、行政法则、部门规章、表任意文献和往来所业务法则,可能根据市集情况进行修改完
善,或者补充制定新的法律法则和业务法则,导致基金投资运作产生相应调治变化。8)科创
板弥远投资者谈论轨制的风险:若监管部门推出科创板弥远投资者谈论轨制,在允洽基金合同
商定及弥远投资者要求的前提下,本基金可恳求动作科创板弥远投资者参与投资,并需礼服长
期投资者谈论要求及限制,届时科创板企业的筹办情况及风险可能给本基金带来更大影响。9)
科创板拓荒和注册制试点时分较短的风险:科创板的拓荒和注册制的试点时分较短,其恶果仍
待市集检修,且后续可能根据国情、市集情况、投资者情况等对谈论法则作出必要的调治和完
善。投资者投资于本基金将可能靠近因为试点恶果不足预期、法则的调治变化等原因导致基金
净值着落或大幅波动的风险。
其他风险:市集风险、流动性风险、操立场险、不休风险、合规性风险、税负加多风险、
启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险、其它风险。
(二)遑急教导
中国证监会对本基金召募的注册/核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判
断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金不休东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎贫乏的原则不休和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金居品尊府摘抄信息发生紧要变更的,基金不休东谈主将在三个职责日内更新,其他信息
发生变更的,基金不休东谈主每年更新一次。因此本文献内容比较基金的试验情况可能存在一定的
滞后,如需实时、准确获取基金的谈论信息,敬请同期热心基金不休东谈主发布的谈论临时公告等。
五、其他尊府查询景色
以下尊府详见天弘基金不休有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:
●《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金合同》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金托管左券》
《天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金招募评释书》
● 如期敷陈,包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈
● 基金份额净值
● 基金销售机构及谈论景色
● 其他遑急尊府
黑丝捆绑